金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三河北属于南方还是北方 河北属于北方吗是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tó河北属于南方还是北方 河北属于北方吗u)证券股份(f河北属于南方还是北方 河北属于北方吗èn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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